Нормативтік талаптарды сақтауды тереңдетіп оқыту​

1-күн-нормативтік-құқықтық базаға терең ену және тәуекелдерді басқару​

10:00 – 10:15: сәлемдесу және таныстыру​

• Оқу бағдарламасына шолу​
• Оқыту мақсаттары мен нәтижелері​
• Қысқаша кіріспе​

10:15 – 10:45: 1-Модуль-нормативтік-құқықтық базаны түсіну​

• АХҚО-ның негізгі жаһандық нормативтік актілеріне және нормативтік-құқықтық базасына шолу​
• Салалық нормативтік актілер және күтулер​
• Халықаралық сәйкестік талаптарының әсері​

10:45 – 11:30: 2-Модуль-сәйкестікті қамтамасыз ету бағдарламасын әзірлеу және енгізу​

• Сәйкестікті бақылау жүйесін құру: саясат, процедуралар және басқару​
• Сәйкестікті корпоративтік мәдениетке біріктіру​
• Процестерді бақылау және үздіксіз үйлестіру​

11:30-11:45: Үзіліс​

11:45 – 12:45: 3 Модуль-тәуекелдерді бағалау және басқару​

• Сәйкестік тәуекелдерін анықтау​
• Комплаенс-тәуекелдерді бағалауды жүргізу​
• Тәуекелдерді азайту стратегияларын әзірлеу​

12:45 – 13:00: сұрақтар мен жауаптар және қорытындылау​

2-Күн-ішкі бақылауды және нормативтік талаптарды сақтау рәсімдерін күшейту​

10:00 – 10:45: 4-Модуль — сенімді ішкі бақылау жүйелерін құру​

• АХҚО-да бизнес жүргізу​
• Салалық бақылау шаралары​
• Нормативтік есептілік және мониторинг​

10:45 – 11:30: 5 Модуль-Мониторинг, инспекциялар және есеп беру​

• Тұрақты мониторинг тәжірибесін енгізу​
• Ішкі тексерулер: әдістер мен озық тәжірибелер​
• Есеп беру құрылымы және оның деңгейін арттыру​

11:30-11:45: Үзіліс​

11:45 – 12:45: 6-Модуль — оқиғаларды басқару және тұрақты хабардарлық​

• Комплаенс-талаптардың бұзылуын анықтау және оларға ден қою​
• Негізгі себептерді талдау және түзету әрекеттерінің жоспарларын әзірлеу​
• Сәйкестік талаптары туралы үнемі хабардар болу мәдениетін қалыптастыру​

12:45 – 13:00: сұрақтар мен жауаптар және қорытынды ескертулер

• Жаттықтырушымен нәтижелі байланыс​
• Сұрақтар мен жауаптар​
• Жаттықтырушының презентациялары мен ұсыныстары​
• Электрондық сертификат

Айнур Жакенова

АХҚО академиясының жаттықтырушысы, ACAMS, ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға (AML/CTF) және қаржылық қылмыстарға қарсы күрес саласындағы сарапшы.

Айнур-Айнур-ақшаны жылыстатуға қарсы күрес (AML) және қаржылық қылмыстарға қарсы күрес (FCC) саласындағы жоғары білікті сарапшы, қаржылық барлау бөлімшелерінде де, коммерциялық банк секторында да үлкен тәжірибесі бар. ​

Қазіргі уақытта Айнұр ACAMS Еуразиялық бөлімшесінің Басқарма мүшесі болып табылады және бүкіл өңір бойынша барлық тақырыптар бойынша вебинарлар өткізеді.

Тәжірибе:

Айнұрдың мансабы Қазақстанның қаржылық барлау бөлімшесінде басталды, онда ол күдікті қызмет (SAR) туралы хабарламалар алу үшін аналитикалық жүйені әзірлеуде шешуші рөл атқарды. Кейін астананың қаржы қызметтері басқармасында жұмыс істей отырып, ол «Астана» халықаралық қаржы орталығында (АХҚО) ақшаны жылыстатуға қарсы күрес саласындағы нормативтік-құқықтық базаны қалыптастыруға өз үлесін қосты.

Қатты академиялық білімі бар ол Иллинойс технологиялық институтында (АҚШ) Ақпараттық технологиялар және менеджмент магистрі және Еуразия ұлттық университетінде Қолданбалы математика бакалавры дәрежесін алды. Л.Н. Гумилева. Ағылшын, орыс және қазақ тілдерін еркін меңгерген ол өз жұмысына әртүрлі халықаралық көзқарас әкеледі.