ПОД/ФТ — продвинутый уровень

День 1

Модуль 1 – Понимание глобальных тенденций ПОД/ФТ и их последствий​

• Ключевые международные нормы в сфере ПОД/ФТ (ФАТФ, Базель, директивы ЕС)
• Основные нормативные акты Республики Казахстан и МФЦА по ПОД/ФТ
• Роль международных организаций: ФАТФ, Группа Эгмонт, Группа Вольфсберг
• Роль Управления финансовых услуг Астаны и Агентства по финансовому мониторингу
• Влияние правил ПОД/ФТ на финансовые институты по всему миру
• Кейc: крупные глобальные меры принудительного характера по линии ПОД/ФТ

Модуль 2 – Новые тенденции и методы отмывания денег

• Развивающиеся техники отмывания денег (криптовалюты, торговое отмывание, цифровое мошенничество)
• Техники трансграничного отмывания
• Обсуждение практических примеров и кейсов​

Модуль 3 – Риск-ориентированный подход к соблюдению требований ПОД/ФТ

• Суть риск-ориентированного подхода (RBA) и его значение
• Проведение комплексной оценки рисков по ПОД/ФТ
• Факторы риска: клиент, продукт, география
• Разработка риск-ориентированной программы ПОД/ФТ: документация, внедрение и последовательность

День 2 

Модуль 4 – Знай своего клиента (KYC) и надлежащая проверка клиентов (CDD)

• Значение KYC и CDD в программе ПОД/ФТ
• Виды проверки: CDD, EDD (углублённая проверка)
• Идентификация и управление клиентами с высоким уровнем риска
• Лучшие практики процессов KYC/CDD

Модуль 5 – Проверка по санкционным спискам и ПДЛ (политически значимые лица)

• Понимание санкционных списков (ООН, национальные, OFAC, ЕС, OFSI) и соблюдение требований
• Процессы проверки в отношении лиц/организаций, находящихся под санкциями
• Управление и мониторинг ПДЛ и связанных с ними рисков

Модуль 6 – Мониторинг и отчетность по операциям

• Инструменты мониторинга и индикаторы подозрительных операций
• Ключевые признаки подозрительной активности
• Тестирование и валидация систем
• Контроль качества и анализ первопричин
• Кейc: эффективный мониторинг и отчетность

День 3

Модуль 7 – Программа обучения по ПОД/ФТ

• Структура программы обучения
• Эффективность обучения
• Специализированное обучение и значение профессиональных сетей
• Обязательные квалификации

Модуль 8 – Внутренние аудиты ПОД/ФТ, независимые проверки и инспекции регулятора

• Важность внутреннего контроля и аудитов в программе ПОД/ФТ
• Подготовка к аудиту по линии ПОД/ФТ и выявление пробелов
• Внешние и независимые проверки: на что обращают внимание аудиторы

Модуль 9 – Корпоративное управление и организационная культура

• Надзор со стороны совета директоров и высшего руководства
• Роли, обязанности и структура подотчетности
• Периодическая отчетность для менеджмента и регулятора
• Культура соблюдения

Вопросы и ответы и заключительные комментарии

• Онлайн обучение
• Вопросы и ответы​
• Презентации и рекомендации тренера​
• Электронный сертификат

Айнур Жакенова

Член правления Евразийского отделения ACAMS, эксперт в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (AML/CTF) и финансовыми преступлениями.

Айнур — Айнур является высококвалифицированным экспертом в области борьбы с отмыванием денег (AML) и борьбы с финансовыми преступлениями (FCC), с большим опытом работы как в подразделениях финансовой разведки, так и в коммерческом банковском секторе. ​

В настоящее время Айнур является членом правления Евразийского отделения ACAMS и активно проводит вебинары по всем темам по всему региону.

Опыт:

Карьера Айнур началась в подразделении финансовой разведки Казахстана, где она сыграла ключевую роль в разработке аналитической системы для получения сообщений о подозрительной деятельности (SAR). Позже, работая в Управлении финансовых услуг Астаны, она внесла свой вклад в формирование нормативно-правовой базы в области борьбы с отмыванием денег в Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА).

Имея солидное академическое образование, она получила степень магистра в области информационных технологий и менеджмента в Иллинойском технологическом институте (США) и степень бакалавра в области прикладной математики в Евразийском национальном университете им. Л.Н. Гумилева. Свободно владея английским, русским и казахским языками, она привносит в свою работу разнообразный международный подход.