ПОД/ФТ — тереңдетілген деңгей

1-күн

1-модуль – ПОД/ФТ саласындағы жаһандық үрдістерді және олардың салдарын түсіну

• ПОД/ФТ саласындағы негізгі халықаралық стандарттар (FATF, Базель қағидаттары, ЕО директивалары)
• Қазақстан Республикасының және АХҚО-ның ПОД/ФТ жөніндегі негізгі нормативтік-құқықтық актілері
• Халықаралық ұйымдардың рөлі: FATF, Эгмонт тобы, Вольфсберг тобы
• Астана қаржы қызметтері жөніндегі агенттіктің (AFSA) және Қаржылық мониторинг агенттігінің рөлі
• ПОД/ФТ талаптарының әлемдік қаржы институттарына әсері
• Кейс: ПОД/ФТ бағыты бойынша ірі халықаралық мәжбүрлеу шаралары

2-модуль – Ақшаны жылыстатудың жаңа үрдістері мен әдістері

• Ақшаны жылыстатудың дамып келе жатқан тәсілдері (криптовалюталар, сауда арқылы жылыстату, цифрлық алаяқтық)
• Трансшекаралық ақшаны жылыстату әдістері
• Практикалық мысалдар мен кейстерді талқылау

3-модуль – ПОД/ФТ талаптарын сақтауда тәуекелге негізделген тәсіл

• Тәуекелге негізделген тәсілдің (RBA) мәні және маңыздылығы
• ПОД/ФТ бойынша кешенді тәуекелдерді бағалау жүргізу
• Тәуекел факторлары: клиент, өнім, география
• Тәуекелге негізделген ПОД/ФТ бағдарламасын әзірлеу: құжаттама, енгізу және кезеңділік

2-күн

4-модуль – Клиентті тану (KYC) және клиентті тиісінше тексеру (CDD)

• ПОД/ФТ бағдарламасындағы KYC және CDD-ның маңызы
• Тексеру түрлері: CDD және кеңейтілген тексеру (EDD)
• Жоғары тәуекел деңгейі бар клиенттерді анықтау және басқару
• KYC/CDD процестерінің үздік тәжірибелері

5-модуль – Санкциялық тізімдер және саяси тұрғыдан ықпалды тұлғалар (ПДЛ)

• Санкциялық режимдерді түсіну (БҰҰ, ұлттық, OFAC, ЕО, OFSI) және талаптарды сақтау
• Санкцияда тұрған тұлғалар мен ұйымдарға қатысты тексеру процестері
• ПДЛ және оларға байланысты тәуекелдерді басқару мен мониторинг

6-модуль – Операцияларды мониторингтеу және есептілік

• Мониторинг құралдары және күмәнді операциялардың индикаторлары
• Күмәнді қызметтің негізгі белгілері
• Жүйелерді тестілеу және валидациялау
• Сапаны бақылау және түпкі себептерді талдау
• Кейс: операцияларды тиімді мониторингтеу және есептілік

3-күн

7-модуль – ПОД/ФТ бойынша оқыту бағдарламасы

• Оқыту бағдарламасының құрылымы
• Оқытудың тиімділігін бағалау
• Арнайы оқыту және кәсіби желілердің маңызы
• Міндетті біліктіліктер

8-модуль – ПОД/ФТ ішкі аудиттері, тәуелсіз тексерулер және реттеуші инспекциялар

• ПОД/ФТ бағдарламасындағы ішкі бақылау мен аудиттердің маңызы
• ПОД/ФТ аудитіне дайындық және олқылықтарды анықтау
• Сыртқы және тәуелсіз тексерулер: аудиторлар назар аударатын негізгі аспектілер

9-модуль – Корпоративтік басқару және ұйымдық мәдениет

• Директорлар кеңесі мен жоғары басшылықтың қадағалауы
• Рөлдер, міндеттер және есептілік құрылымы
• Басшылық пен реттеуші органдарға мерзімді есептілік
• Сәйкестік мәдениеті

Сұрақ-жауап сессиясы және қорытынды пікірлер

• Онлайн оқыту
• Сұрақтар мен жауаптар​
• Жаттықтырушының презентациялары мен ұсыныстары​
• Электрондық сертификат

Айнур Жакенова

ACAMS Еуразиялық бөлімшесінің Басқарма мүшесі, ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға (AML/CTF) және қаржылық қылмыстарға қарсы күрес саласындағы сарапшы.

Айнур-Айнур-ақшаны жылыстатуға қарсы күрес (AML) және қаржылық қылмыстарға қарсы күрес (FCC) саласындағы жоғары білікті сарапшы, қаржылық барлау бөлімшелерінде де, коммерциялық банк секторында да үлкен тәжірибесі бар. ​

Қазіргі уақытта Айнұр ACAMS Еуразиялық бөлімшесінің Басқарма мүшесі болып табылады және бүкіл өңір бойынша барлық тақырыптар бойынша вебинарлар өткізеді.

Тәжірибе:

Айнұрдың мансабы Қазақстанның қаржылық барлау бөлімшесінде басталды, онда ол күдікті қызмет (SAR) туралы хабарламалар алу үшін аналитикалық жүйені әзірлеуде шешуші рөл атқарды. Кейін астананың қаржы қызметтері басқармасында жұмыс істей отырып, ол «Астана» халықаралық қаржы орталығында (АХҚО) ақшаны жылыстатуға қарсы күрес саласындағы нормативтік-құқықтық базаны қалыптастыруға өз үлесін қосты.

Қатты академиялық білімі бар ол Иллинойс технологиялық институтында (АҚШ) Ақпараттық технологиялар және менеджмент магистрі және Еуразия ұлттық университетінде Қолданбалы математика бакалавры дәрежесін алды. Л.Н. Гумилева. Ағылшын, орыс және қазақ тілдерін еркін меңгерген ол өз жұмысына әртүрлі халықаралық көзқарас әкеледі.