Организация функции MLRO и построение эффективной системы ПОД/ФТ в организациях Международного финансового центра Астана

Модуль 1 — Создание эффективной системы ПОД/ФТ:

• международная система ПОД/ФТ;
• рекомендации ФАТФ;
• требования AFSA;
• корпоративное управление;
• роль MLRO;
• функции трех линий защиты;
• организация внутреннего контроля;
• разработка AML Framework.

Практический результат: участники смогут определить место функции MLRO в системе корпоративного управления и разработать базовую архитектуру системы ПОД/ФТ.

Модуль 2 — Управление рисками организации и клиентов

• риск-ориентированный подход;
• Business Risk Assessment;
• Customer Risk Assessment;
• CDD;
• EDD;
• PEP;
• UBO;
• Source of Funds;
• Source of Wealth;
• документирование профессионального суждения.

Практический результат: участники научатся применять риск-ориентированный подход при оценке клиентов и принимать обоснованные решения по результатам проверки.

Модуль 3 — Практическая деятельность MLRO.

• мониторинг операций;
• выявление подозрительной деятельности;
• внутренние расследования;
• санкционный контроль;
• цифровые активы;
• Travel Rule;
• Blockchain Analytics;
• подготовка внутренних сообщений и взаимодействие с уполномоченными подразделениями.

Практический результат: участники приобретут навыки анализа сложных практических ситуаций и организации процессов внутреннего контроля.

Модуль 4 — Современные вызовы функции MLRO.

• проверки надзорных органов;
• подготовка к инспекциям;
• корректирующие мероприятия;
• применение искусственного интеллекта;
• цифровая идентификация;
• RegTech и SupTech;
• перспективы развития профессии MLRO.

Практический результат: участники смогут подготовить организацию к надзорным мероприятиям и определить направления дальнейшего совершенствования системы ПОД/ФТ.

• Онлайн-обучение
• Вопросы и ответы​
• Презентации и рекомендации тренера​
• Электронный сертификат о прохождении обучения

Нурлан Адалиев

Эксперт с признанным международным опытом в области ПОД/ФТ, блокчейн-аналитики и регулирования цифровых активов. Он работает в департаменте ПОД/ФТ Международного финансового центра “Астана”, ранее возглавлял подразделения в Агентстве по финмониторингу РК и имеет ряд престижных профессиональных квалификаций:

• CCAFCS — сертификация в сфере противодействия финансовым преступлениям с использованием криптоактивов
• Crystal Intelligence EVM Investigation — экспертиза в расследованиях на блокчейне и DeFi
• Включен в пул международных оценщиков ЕАГ/ФАТФ — участие в подготовке к взаимным оценкам AML/CFT-систем