АХҚО-да активтерді басқару: Авторизация, Тіркеу және Қадағалау

Модуль 1

1. Қазақстандағы және АХҚО-дағы цифрлық активтер бойынша реттеуші режим
   1. Сандық активтерге кіріспе:
      • Қазақстандағы және АХҚО-дағы цифрлық активтердің жіктелуі
   2. Қазақстан заңнамасына шолу:
      • Қазақстандағы цифрлық активтерді реттейтін негізгі заңдар
   3. АХҚО реттеу жүйесіне шолу:
      • Цифрлық активтермен қызметті реттейтін АХҚО актілеріне шолу (АХҚО цифрлық активтер жөніндегі қағидалары, ФинТех қағидалары, бизнесті жүргізу жөніндегі қағидалар және т. б.)
   4. АХҚО-да цифрлық активтері бар лицензияланатын қызмет түрлері
      • Криптобиржалары, кастодиандар, брокерлер, кеңесшілер және т. б.
   5. АХҚО-да цифрлық активтермен қызметті лицензиялау процесі
   6. ФинТех Лаб және толық реттеу режимінде лицензиялау:
      • ФинТех Лаб және толық реттеу режимі арасындағы шолу және айырмашылықтар

Модуль 2

2. Лицензиялау кезеңдері және құжаттама
   1. ФинТех Лабтағы лицензиялау кезеңдері:
      • Алдын ала кезең: сәйкестікті тексеру және алдын ала өтініш беру
      • Толық өтінім кезеңі: өтінімді және қажетті құжаттарды ұсыну
      • Алдын ала мақұлдау кезеңі: лицензия алу үшін реттеуші шарттарды орындау
   2. Толық реттеуші режим шеңберіндегі лицензиялау қадамдары:
      • Өтінім беру кезеңі: өтінім беру және талап етілетін құжаттар
      • Алдын ала мақұлдау кезеңі: лицензия алу үшін реттеуші шарттарды орындау
   3. Өтінім нысандары және құжаттама:
      • Өтініш формасын қалай толтыруға және беруге болады
      • Қажетті ілеспе құжаттар (бизнес-жоспарлар, АЖ/ТҚҚ бойынша саясаттар, тәуекелдерді басқару Ережелері, капиталды растау, IT-жүйелерге қойылатын талаптар және т. б.)
   4. Қаржылық аспектілер:
      • Лицензиялық алымдар мен комиссиялар
      • Реттеуші капиталға қойылатын минималды талаптар

Модуль 3

3. Қиындықтар, қадағалау және талаптарға сәйкестік
   1. Өтініш берушілер үшін қиындықтар мен негізгі қорытындылар:
      • Өтініш беру процесінде жиі кездесетін қиындықтар (мысалы, құжаттаманың жеткіліксіздігі, бұлыңғыр бизнес—модель, АЖ/ТҚ әлсіз шаралары)
      • Ұсыныстар (мысалы, ішкі дайындық, IT, заңгерлік және комплаенс сарапшыларымен кеңесу)
   2. Лицензиядан кейінгі шарттарды орындау (тәуекелдерді азайту бағдарламасы)
   3. ФинТех Лабында есеп беру талаптары:
      • Есептердің көлемі мен жиілігі (мысалы, қаржылық есептілік, транзакция туралы есептер, клиенттер туралы мәліметтер)
   4. Толық реттеуші режим шеңберіндегі есептілікке қойылатын талаптар:
      • Есептердің көлемі мен жиілігі (мысалы, қаржылық есептілік, транзакция туралы есептер, клиенттер туралы мәліметтер)
   5. Қаржылық аспектілері:
      • Қадағалау алымдары мен комиссиялары
   6. Талаптарға тұрақты сәйкестікті қамтамасыз ету бойынша негізгі тұжырымдар мен ұсынымдар:
      • Қадағалау кезінде жиі кездесетін мәселелер
      • Сенімді комплаенс жүйесін сақтау бойынша ұсыныстар

• Электронды түрдегі материалдар
• Оқуды аяқтағаны туралы электрондық сертификат

Али-би Алтай

AIFC Academy жаттықтырушысы, АХҚО-да лицензияланған Bybit Limited криптобиржасының MLRO қызметін атқарады.

Жұмыс тәжірибесі:
Халықаралық консалтингтік компанияларда, АХҚО биржасында және АХҚО қаржы қызметтерін реттеу комитетінде жұмыс тәжірибесі бар.

АХҚО-ның цифрлық активтер бойынша реттеуші режимін қалыптастыруға белсенді қатысты және финтех-компанияларды авторизациялау және қадағалау мәселелерінде кең сараптамаға ие.