Интеграцияланған комплаенс тренингі: ESG /FT-ден ESG-ге дейін

Модуль 1. Қазақстандағы және АХҚО-дағы АЖ/ТҚҚ (AML/CFT) құқықтық базасы

1 бөлім. АХҚО-ның КЖ/ТҚҚ бойынша халықаралық стандарттары және құқықтық базасы.

2 бөлім. Клиентті дұрыс тексеру процедуралары, бенефициарлық меншік иесін анықтау.

3 бөлім. АЖ/ТҚ тәуекелдерін басқару және есеп беру.

​Модуль 2. Қазақстандағы және АХҚО-дағы цифрлық активтерді реттеу

1 бөлім. Қазақстандағы және АХҚО-дағы цифрлық активтерді реттеу

2 бөлім. Сандық активтердің транзакциялық мониторингі және Travel Rule

Модуль 3. Санкциялық режимдерді сақтау

1 бөлім. Санкциялық режимдерді сақтау

Модуль 4. ESG-сәйкестік және тұрақты даму

1 бөлім. ESG сәйкестігіне кіріспе: трендтер мен шындықтар​

2 бөлім. Қаржы және инвестициялық жоспарлау саласындағы ESG

3 бөлім. ESG есеп беру​

4 бөлім. ESG қызметін тәуелсіз бағалау​

5 бөлім. ESG енгізу: практикалық қадамдар мен жағдайлар​

Модуль 5. Инсайдерлік ақпаратпен жұмыс

1 бөлім. Ережелер мен құқықтық база: негізгі заңдар мен нормативтік құқықтық актілер

2 бөлім. АХҚО нарығының ережелері (AIFC Market Rules), АХҚО компаниялары туралы ережелер (AIFC Companies Regulations)

3 бөлім. Мониторинг және бақылау

4 бөлім. Инсайдерлік сауда бойынша практикалық мысалдар (кейстер)

Модуль 6. Іскерлік этика және сәйкестік мәдениеті

1 бөлім. Кіріспе

2 бөлім. Стандарттар және реттеуші талаптар

3 бөлім. Практикалық құралдар

4 бөлім. Терең талдау: тәжірибеде этикалық шешімдер қабылдау

5 бөлім. Комплаенс мәдениетін енгізу тәжірибесін талдау

6 бөлім. Этикалық көшбасшылық және қызметкерлерді тарту

Модуль 7. Сыбайлас жемқорлыққа қарсы комплаенс

1 бөлім. Реттеуші орта

2 бөлім. Сыбайлас жемқорлыққа қарсы шараларды енгізу

3 бөлім. Мониторинг және есеп беру

4 бөлім. Терең талдау: тәжірибеде этикалық шешімдер қабылдау

5 бөлім. Комплаенс мәдениетін енгізу тәжірибесін талдау

6 бөлім. Этикалық көшбасшылық және қызметкерлерді тарту

• Электронды түрдегі материалдар​
• Оқудан өткені туралы электрондық сертификат​
• Оқу материалдарын игеруді тексеруге тестілеу

Жансая Орынгазина​

АХҚО-дағы криптоброкер компаниясындағы бас комплаенс-бақылаушы.​

Жұмыс тәжірибесі:

КЖ/ТҚ және «Астана» халықаралық қаржы орталығының лицензияланатын компанияларында жұмыс тәжірибесімен комплаенс саласындағы маман.

Жансая КРИПТОБРОКЕРЛЕРДІҢ, бағалы қағаздар брокерлерінің және криптобиржалардың АЖ/ФТ-жүйелерін құруға және жақсартуға маманданған, сондай-ақ Visa халықаралық төлем жүйесінде жұмыс тәжірибесі бар.

Тимур Хасанов-Батыров

Комплаенс және іскерлік этика қауымдастығының Халықаралық кеңесінің тең төрағасы, қауымдастықтың ЕО-дағы өкілі.

Жұмыс тәжірибесі:
Қазақстанда, Ресейде, Өзбекстанда, АҚШ-та, Германияда, Украинада және Нидерландыда заң және комплаенс саласында 25 жылдық тәжірибесі бар Комплаенс-офицер.Заң магистрі (L. L. M) корпоративтік және Халықаралық бизнес құқығы, Миннесота университетінің Заң мектебі (АҚШ).

Армангуль Амангалиева

Жұмыс тәжірибесі:

• ХАЛЫҚАРАЛЫҚ Кәсіпкерлік Құқығындағы ЖШҚ (ҰЛЫБРИТАНИЯ)
• ҚХР-ДАҒЫ ICA Халықаралық Дипломы (корпоративтік басқару, тәуекелдер және сәйкестік саласындағы халықаралық диплом, Халықаралық Сәйкестік Қауымдастығы (ICA) Манчестер Университетіндегі (ҰЛЫБРИТАНИЯ) Альянс Манчестер бизнес мектебімен бірлесіп берген))
• ЕО Және Санкциялар бойынша Сертификатталған Санкциялар Жөніндегі Маман, ACSS (АҚШ)
• Дағдарысты басқару және Көшбасшылық бағдарламасы

Юлия Лим
FCCA, MA, BA

Орнықты даму жөніндегі Директор — «Эйр Астана»АҚ

Жұмыс тәжірибесі:
ESG, сәйкестік және аудит (сыртқы және ішкі) саласында 19 жылдан астам тәжірибесі бар. Юлия «Эйр Астана» АҚ-да сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимылды, санкциялық бақылауды, дербес деректерді қорғауды, экономикалық қауіпсіздікті, ESG және этиканы қамтитын, халықаралық стандарттар мен үздік тәжірибелерге сәйкестікті қамтамасыз ететін комплаенс практикасын құрудың бастауында тұрды.

Самат Сарбасов

«Алмэкс» Холдингтік тобы » Ақ Комплаенс-офицері​

Жұмыс тәжірибесі:

Самат Сарбасов (45) қаржылық тәжірибесі бар және мемлекеттік және жеке ұйымдардағы басшылық лауазымдарды қоса алғанда, 26 жылдан астам тәжірибесі бар тәуекелдерді басқару және сәйкестік бойынша сарапшы болып табылады.

2019-2023 жылдары ол «Қазатомөнеркәсіп «ҰАК»АҚ-да комплаенс-практика құрды

Даурен Тулин

Комплаенс, сыбайлас жемқорлыққа қарсы тетіктер және ішкі бақылау саласында көп жылдық тәжірибесі бар сарапшы.​

Жұмыс тәжірибесі:

Оның мансабы Virazh – Leasing Ltd-де басталды., онда ол құқықтық салада іргелі білім берді.

Болашақта Еуразиялық банк пен Jusan Garant-та комплаенс-офицер болып жұмыс істей отырып, ол тәуекелдерді басқару және этикалық стандарттарды құру дағдыларын нығайтты.