MLRO функциясын ұйымдастыру және «Астана» халықаралық қаржы орталығы ұйымдарындаПОД/ФТ жүйесін тиімді қалыптастыру

1-модуль — Тиімді ПОД/ФТ жүйесін қалыптастыру

Қарастырылатын тақырыптар:

• ПОД/ФТ халықаралық жүйесі;
• ФАТФ ұсынымдары;
• AFSA талаптары;
• Корпоративтік басқару;
• MLRO рөлі мен жауапкершілігі;
• Үш қорғаныс желісінің моделі;
• Ішкі бақылау жүйесін ұйымдастыру;
• AML Framework әзірлеу.

Практикалық нәтиже:
Модульді аяқтағаннан кейін қатысушылар MLRO функциясының корпоративтік басқару жүйесіндегі орнын анықтап, тиімді ПОД/ФТ жүйесінің базалық архитектурасын әзірлей алады.

2-модуль — Ұйым және клиент тәуекелдерін басқару

Қарастырылатын тақырыптар:

• Тәуекелге негізделген тәсіл;
• Business Risk Assessment (бизнес тәуекелдерін бағалау);
• Customer Risk Assessment (клиент тәуекелдерін бағалау);
• Customer Due Diligence (CDD) — клиентті тиісінше тексеру;
• Enhanced Due Diligence (EDD) — күшейтілген тексеру;
• Politically Exposed Persons (PEP) — саяси ықпалды тұлғалар;
• Ultimate Beneficial Owners (UBO) — түпкілікті бенефициарлық меншік иелері;
• Source of Funds (SoF) — қаражат көзін анықтау;
• Source of Wealth (SoW) — байлық көзін анықтау;
• Кәсіби пайымдауды құжаттау.

Практикалық нәтиже:
Модульді аяқтағаннан кейін қатысушылар клиенттерді бағалау кезінде тәуекелге негізделген тәсілді қолдануды және тиісті тексеру нәтижелері бойынша негізделген шешімдер қабылдауды үйренеді.

3-модуль — MLRO функциясының практикалық қызметі

Қарастырылатын тақырыптар:

• Операцияларды мониторингтеу;
• Күдікті қызметті анықтау;
• Ішкі тергеулер жүргізу;
• Санкциялық бақылау;
• Цифрлық активтер;
• Travel Rule талаптары;
• Blockchain Analytics (блокчейн талдауы);
• Ішкі хабарламаларды дайындау және тиісті құрылымдық бөлімшелермен өзара іс-қимыл.

Практикалық нәтиже:
Модульді аяқтағаннан кейін қатысушылар күрделі практикалық жағдайларды талдау және ішкі бақылау процестерін тиімді ұйымдастыру дағдыларына ие болады.

4-модуль — MLRO функциясының заманауи сын-қатерлері

Қарастырылатын тақырыптар:

• Қадағалау органдарының тексерулері;
• Инспекциялық тексерулерге дайындық;
• Түзету іс-шараларын әзірлеу және іске асыру;
• Жасанды интеллектіні қолдану;
• Цифрлық сәйкестендіру;
• RegTech және SupTech шешімдері;
• MLRO мамандығының даму перспективалары.

Практикалық нәтиже:
Модульді аяқтағаннан кейін қатысушылар ұйымды қадағалау іс-шараларына дайындап, ПОД/ФТ жүйесін одан әрі жетілдіру бағыттарын анықтай алады.