Санкциялар және АХҚО-ға әсері: санкциялық комплаенске практикалық көзқарас

1-күн

• Санкцияларға кіріспе: негізгі ұғымдар, санкция түрлері, негізгі режимдер (АҚШ, ЕО, БҰҰ, Ұлыбритания)
• 2024–2025 жылдардағы жаһандық санкциялық үрдістер
• АХҚО-ның халықаралық санкцияларға көзқарасы: АХҚО-да тіркелген ұйымдардың міндеттемелері

2-күн

• АХҚО және логистикалық әрі қаржылық тізбектердегі санкциялық тәуекелдер
• АХҚО-ның санкциялық бақылауға қойылатын талаптары — санкциялар тәуекелге негізделген тәсілдің бір бөлігі ретінде
• AFSA Guidance-ті пайдалану арқылы санкциялық сәйкестік саясатын әзірлеу
• Қолдану тәжірибесі: кейстер, айыппұлдар, OFAC, BIS, OFSI тәсілдері
• Корпоративтік комплаенс пен технологиялардың рөлі (KYC, screening, due diligence)

3-күн

• Үшінші елдер арқылы санкцияларды айналып өту тәуекелдері (оның ішінде Қазақстан)
• Case studies және гипотетикалық транзакциялар — практикалық талқылау
• АХҚО-компаниядағы Compliance Officer-дің рөлі: күмәнді мәміле кезінде әрекет алгоритмі
• Тергеу құралдары: ашық дереккөздер, KYC-файлдар, ілеспе құжаттама
• Due diligence-ке қойылатын жаңа талаптар: end-use, end-user, reasonableness tests

4-күн

• АХҚО-дағы қаржы институттары: шектеулер, тәжірибелер, SWIFT, корреспонденттік шоттар
• АХҚО-дағы корпоративтік құрылымдардағы санкциялық сәйкестік (SPV, холдингтер, трастар)
• Талқылау, Q&A және іс-қимыл жоспары

• Онлайн оқыту
• Сұрақтар мен жауаптар​
• Жаттықтырушының презентациялары мен ұсыныстары​
• Тренингтен өткені туралы электрондық сертификат

Тимур Хасанов-Батиров

Комплаенс және іскерлік этика қауымдастығының Сараптамалық кеңесінің мүшесі.

• 25 жылдық тәжірибесі бар комплаенс офицері, құқық және комплаенс саласында Қазақстан, Ресей, Өзбекстан, АҚШ, Германия, Украина және Нидерланды елдерінде жұмыс істеген.
  Корпоративтік және халықаралық бизнес-құқық саласындағы құқық магистрі (LLM) — Миннесота университетінің заң мектебі.
  UK Graduate Diploma — қаржылық қылмыстардың алдын алу саласында.
  ICA халықаралық дипломы — комплаенс бойынша үздік бағамен.
• Глобалдық компаниялар мен ұлттық көшбасшылар үшін комплаенс бағдарламаларын іске қосу және жүзеге асыру тәжірибесі бар.
• Compliance Club-тың тең құрылтайшысы және Еуропадағы комплаенс және этика қауымдастығының өкілі.
• Compliance Man подкаст-сериясының тең жүргізушісі — Томас Фокспен (АҚШ).
• 1001 Compliance Days атты YouTube арнасының авторы — заңгерлер мен комплаенс мамандарына арналған.

Нұрлан Адалиев

ПОД/ҚТ, блокчейн-аналитика және цифрлық активтерді реттеу саласындағы халықаралық деңгейде танылған сарапшы.

Ол Астана халықаралық қаржы орталығының ПОД/ҚТ департаментінде жұмыс істейді, бұған дейін Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігінде бөлімдерді басқарған.

Бірқатар беделді кәсіби біліктіліктерге ие:

• CCAFCS — криптоактивтерді пайдалану арқылы жасалатын қаржылық қылмыстарға қарсы іс-қимыл саласындағы сертификат
• Crystal Intelligence EVM Investigation — блокчейн және DeFi бойынша тергеу жүргізу саласындағы сараптама
• ЕАГ/ФАТФ халықаралық бағалаушылар пулына енгізілген — ПОД/ҚТ жүйелерін өзара бағалауға дайындыққа қатысады