Интегрированный комплаенс тренинг: из ПОД/ФТ до ESG

Модуль 1. Правовая база ПОД/ФТ (AML/CFT) в Казахстане и МФЦА

Часть 1. Международные стандарты и правовая база МФЦА по ПОД/ФТ.

Часть 2​. Процедуры надлежащей проверки клиента, определение бенефициарного собственника​.

Часть 3​. Управление рисками ПОД/ФТ и отчетность​.

​Модуль 2. Регулирование цифровых активов в Казахстане и МФЦА

Часть 1. Регулирование цифровых активов в Казахстане и МФЦА

Часть 2. Транзакционный мониторинг цифровых активов и Travel Rule

Модуль 3. Соблюдение санкционных режимов

Часть 1. Соблюдение санкционных режимов

Модуль 4. ESG-комплаенс и устойчивое развитие

Часть 1. Введение в ESG-комплаенс: тренды и реалии​

Часть 2. ESG в сфере финансов и инвестиционного планирования

Часть 3. ESG отчетность​

Часть 4. Независимая оценка ESG-деятельности​

Часть 5. Реализация ESG: Практические шаги и кейсы​

Модуль 5. Работа с инсайдерской информацией

Часть 1. Правила и правовая база: Основные законы и нормативно-правовые акты

Часть 2. Правила рынка МФЦА (AIFC Market Rules), Положения о компаниях МФЦА (AIFC Companies Regulations)

Часть 3. Мониторинг и контроль

Часть 4. Практические примеры (кейсы) по инсайдерской торговле

Модуль 6. Деловая этика и культура комплаенс

Часть 1. Введение

Часть 2. Стандарты и регуляторные требования

Часть 3. Практические инструменты

Часть 4. Углубленный анализ: принятие этических решений на практике

Часть 5. Анализ практик внедрения комплаенс культуры

Часть 6. Этическое лидерство и вовлеченность сотрудников

Модуль 7. Антикоррупционный комплаенс

Часть 1. Регуляторное окружение

Часть 2. Внедрение антикоррупционных мер

Часть 3. Мониторинг и отчетность

Часть 4. Углубленный анализ: принятие этических решений на практике

Часть 5. Анализ практик внедрения комплаенс культуры

Часть 6. Этическое лидерство и вовлеченность сотрудников

• Материалы в электронном виде​
• Электронный сертификат о прохождении обучения​
• Тестирование на проверку усвоения материалов обучения

Жансая Орынгазина​

Главный комплаенс-контролер в криптоброкерской компании в МФЦА.​

Опыт работы:

Специалист в сфере ПОД/ФТ и комплаенса с опытом работы в лицензируемых компаниях Международного финансового центра «Астана».

Жансая специализируется на создании и улучшении ПОД/ФТ-систем криптоброкеров, брокеров ценных бумаг и криптобирж, а также имеет опыт работы в международной платежной системе VISA.

Тимур Хасанов-Батыров

Со-председатель Международного Совета Ассоциации комплаенс и деловой этики, Представитель Ассоциации в ЕС.

Опыт работы:
Комплаенс-офицер с 25-летним опытом работы в юридической и комплаенс сфере в Казахстане, России, Узбекистане, США, Германии, Украине и Нидерландах.Магистр права (L.L.M) в области корпоративного и международного бизнес-права, юридический факультет Университета Миннесоты (США).

Армангуль Амангалиева

Опыт работы:

• LLM in International Business Law (UK)
• ICA International Diploma in GRC (международный диплом в сфере корпоративного управления, рисков и комплаенс, выданный International Compliance Association (ICA) совместно с бизнес школой Alliance Manchester при Манчестерском Университете (UK))
• Certified Sanctions Specialist according to EU and OFAC Sanctions, ACSS (US)
• Crisis management and Leadership program

Юлия Лим
FCCA, MA, BA

Директор по устойчивому развитию – АО «Эйр Астана»

Опыт работы:
С более чем 19-летним опытом в области ESG, комплаенса и аудита (внешнего и внутреннего). Юлия стояла у истоков построения комплаенс практики в АО «Эйр Астана», охватывающей противодействие коррупции, санкционный контроль, защиту персональных данных, экономическую безопасность, ESG и этику, обеспечивая соответствие международным стандартам и лучшим практикам.

Самат Сарбасов

Комплаенс-офицер АО «Холдинговая группа «Алмэкс»​

Опыт работы:

Самат Сарбасов (45) обладает финансовым опытом работы и является экспертом по управлению рисками и комплаенс с более, чем 26 годами опыта, включая руководящие должности в государственных и частных организациях.

Даурен Тулин

Эксперт с многолетним опытом в сфере комплаенса, антикоррупционных механизмов и внутреннего контроля.​

Опыт работы:

Его карьера началась в Virazh – Leasing Ltd., где он заложил фундаментальные знания в правовой сфере.

Работая комплаенс-офицером в Евразийском банке и Jusan Garant, он укрепил навыки управления рисками и выстраивания этических стандартов.