Регулирование брокерской деятельности в МФЦА

1. Авторизация брокерских компаний (осуществляющих сделки с инвестициями как агент и как принципал):

• политики и процедуры;
• организационная структура;
• пруденциальные (финансовые) требования.

2. Регуляторные требования для брокерских компаний:

• Правила ведения бизнеса AIFC: классификация и защита клиентов;
• Обязательства по раскрытию информации и клиентские соглашения;
• Соответствие требованиям ПОД/ФТ (AML/CFT);
• Управление конфликтами интересов;
• Защита клиентских активов и обязательства по отчетности;
• Специальные требования для поставщиков услуг с цифровыми активами.

• Онлайн-обучение
• Вопросы и ответы​
• Презентации и рекомендации тренера​
• Электронный сертификат о прохождении обучения

Ташмагамбетов Аян

Директор юридического департамента лицензированной компании МФЦА Neomarkets Ltd. (брокерская и дилерская деятельность с ЦА и финансовыми инструментами, управление коллективным инвестированием, услуги платежной системы, инвестицонный консалтинг). Юридический консультант Казахстанкой палаты юридических консультантов. Кандидат юридических наук. Профессиональный опыт включает деятельность в правоохранительных и государственных органах, образовательных учреждениях, Администрации МФЦА.