Регулирование брокерской деятельности в МФЦА

1. Авторизация брокерских компаний (осуществляющих сделки с инвестициями как агент и как принципал):

• политики и процедуры;
• организационная структура;
• пруденциальные (финансовые) требования.

2. Регуляторные требования для брокерских компаний:

• Правила ведения бизнеса AIFC: классификация и защита клиентов;
• Обязательства по раскрытию информации и клиентские соглашения;
• Соответствие требованиям ПОД/ФТ (AML/CFT);
• Управление конфликтами интересов;
• Защита клиентских активов и обязательства по отчетности;
• Специальные требования для поставщиков услуг с цифровыми активами.

• Онлайн-обучение
• Вопросы и ответы​
• Презентации и рекомендации тренера​
• Электронный сертификат о прохождении обучения

Асылбек Джумакулов – тренер AIFC Academy, SEO брокерской и управляющей
компании OQAM Finance Ltd., лицензированной в МФЦА.
Асылбек имеет более 6 лет опыта работы в Комитете МФЦА по регулированию
финансовых услуг. Работал в таких департаментах, как: Офис Регистратора,
Департамент авторизации и Департамент финансового надзора. Принимал участие в
доработке регуляторных актов и справочников МФЦА по управлению активами.