Регуляторный комплаенс — продвинутый уровень

День 1 — Глубокое погружение в нормативно-правовую базу и управление рисками​

Введение:

• Обзор программы обучения​

• Цели и результаты обучения​

Модуль 1 – Понимание нормативно-правовой базы​

• Обзор ключевых глобальных нормативных актов и нормативно-правовой базы МФЦА​
• Отраслевые нормативные акты и ожидания​
• Влияние международных требований к соблюдению требований​

Модуль 2 – Разработка и внедрение программы обеспечения соответствия​

• Создание системы комплаенс-контроля: политика, процедуры и управление​
• Интеграция комплаенса в корпоративную культуру​
• Мониторинг и непрерывное согласование процессов​

Модуль 3 – Оценка рисков и управление ими​

• Выявление комплаенс-рисков​
• Проведение оценки комплаенс-рисков​
• Разработка стратегий снижения рисков​

День 2 — Усиление внутреннего контроля и процедур соблюдения нормативных требований​

Модуль 4 – Создание надежных систем внутреннего контроля​

• Ведение бизнеса в МФЦА​
• Отраслевые меры контроля​
• Нормативная отчетность и мониторинг​

Модуль 5 – Мониторинг, инспекции и отчетность​

• Внедрение практики постоянного мониторинга​
• Проведение внутренних проверок: методы и передовой опыт​
• Структура отчетности и повышение ее уровня​

Модуль 6 – Управление инцидентами и постоянная осведомленность​

• Выявление нарушений комплаенс-требований и реагирование на них​
• Анализ первопричин и разработка планов корректирующих действий​
• Формирование культуры постоянного осознания комплаенс-требований​

• Онлайн обучение
• Вопросы и ответы​
• Презентации и рекомендации тренера​
• Электронный сертификат

Айнур Жакенова

Тренер Академии МФЦА, ACAMS, эксперт в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (AML/CTF) и финансовыми преступлениями.

Айнур — Айнур является высококвалифицированным экспертом в области борьбы с отмыванием денег (AML) и борьбы с финансовыми преступлениями (FCC), с большим опытом работы как в подразделениях финансовой разведки, так и в коммерческом банковском секторе. ​

В настоящее время Айнур является членом правления Евразийского отделения ACAMS и активно проводит вебинары по всем темам по всему региону.

Опыт:

Карьера Айнур началась в подразделении финансовой разведки Казахстана, где она сыграла ключевую роль в разработке аналитической системы для получения сообщений о подозрительной деятельности (SAR). Позже, работая в Управлении финансовых услуг Астаны, она внесла свой вклад в формирование нормативно-правовой базы в области борьбы с отмыванием денег в Международном финансовом центре «Астана» (МФЦА).

Имея солидное академическое образование, она получила степень магистра в области информационных технологий и менеджмента в Иллинойском технологическом институте (США) и степень бакалавра в области прикладной математики в Евразийском национальном университете им. Л.Н. Гумилева. Свободно владея английским, русским и казахским языками, она привносит в свою работу разнообразный международный подход.