Управление активами в МФЦА: Авторизация, Регистрация и Надзор

Модуль 1

1. Регуляторный режим по цифровым активам в Казахстане и МФЦА
   1. Введение в цифровые активы:
      • Классификация цифровых активов в Казахстане и МФЦА
   2. Обзор законодательства Казахстана:
      • Основные законы, регулирующие цифровые активы в Казахстане
   3. Обзор регуляторной системы МФЦА:
      • Обзор актов МФЦА, регулирующих деятельность с цифровыми активами (Правила МФЦА по Цифровым Активам, ФинТех Правила, Правила по ведению бизнеса и др.)
   4. Виды лицензируемой деятельности с цифровыми активами в МФЦА
      • Криптобиржи, кастодианы, брокеры, консультанты и др.
   5. Процесс лицензирования деятельности с цифровыми активами в МФЦА
   6. Лицензирование в ФинТех Лаб и полном регуляторном режиме:
      • Обзор и различия между ФинТех Лаб и полным регуляторным режимом

Модуль 2

2. Этапы лицензирования и документация
   1. Этапы лицензирования в ФинТех Лаб:
      • Предварительный этап: проверка соответствия требованиям и подача предварительной заявки
      • Этап полной заявки: представление заявки и требуемых документов
      • Этап предварительного одобрения: выполнение регуляторных условий для получения лицензии
   2. Шаги лицензирования в рамках полноценного регуляторного режима:
      • Этап подачи заявки: подача заявки и требуемых документов
      • Этап предварительного одобрения: выполнение регуляторных условий для получения лицензии
   3. Формы заявок и документация:
      • Как заполнить и подать заявочную форму
      • Необходимые сопроводительные документы (бизнес-планы, политики по ПОД/ФТ, правила управления рисками, подтверждение капитала, требования к IT-системам и др.)
   4. Финансовые аспекты:
      • Лицензионные сборы и комиссии
      • Минимальные требования к регуляторному капиталу

Модуль 3

3. Сложности, надзор и соответствие требованиям
   1. Сложности и основные выводы для заявителей:
      • Распространенные трудности в процессе подачи заявки (например, недостаточная документация, нечеткая бизнес-модель, слабые меры ПОД/ФТ)
      • Рекомендации (например, тщательная внутренняя подготовка, консультации с IT, юридическими и комплаенс-экспертами)
   2. Выполнение пост-лицензионных условий (Программа снижения рисков)
   3. Требования к отчетности в ФинТех Лаб:
      • Объем и периодичность отчетов (например, финансовая отчетность, отчеты о транзакциях, данные о клиентах)
   4. Требования к отчетности в рамках полного регуляторного режима:
      • Объем и периодичность отчетов (например, финансовая отчетность, отчеты о транзакциях, данные о клиентах)
   5. Финансовые аспекты:
      • Надзорные сборы и комиссии
   6. Основные выводы и рекомендации по обеспечению постоянного соответствия требованиям:
      • Распространенные проблемы при надзоре
      • Рекомендации по поддержанию надежной комплаенс системы

• Материалы в электронном виде​
• Электронный сертификат о прохождении обучения​

Али-би Алтай

Тренер AIFC Academy, является MLRO криптобиржи Bybit Limited, лицензированной в МФЦА.

Опыт работы:
Имеет опыт работы в международных консалтинговых компаниях, Бирже МФЦА и Комитете МФЦА по регулированию финансовых услуг.

Принимал активное участие в формировании регуляторного режима МФЦА по цифровым активам и обладает обширной экспертизой в вопросах авторизации и надзора финтех-компаний.